國(guó)知發(fā)運字〔2024〕3号 各省、自治區、直轄市知識産權局，科技廳（局），财政廳（局），各軍兵種(zhǒng)裝備部（參謀部、戰勤部），軍委機關各部委有關局（廳）、軍委各直屬機構有關局、軍委各直屬單位科研部，武警部隊裝備部，中國(guó)科學(xué)院，各軍工集團公司，中國(guó)工程物理研究院，各有關單位： 按照中共中央、國(guó)務院印發(fā)的《知識産權強國(guó)建設綱要（2021—2035年）》、國(guó)務院印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識産權保護和運用規劃》和國(guó)務院辦公廳印發(fā)的《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025年）》決策部署，國(guó)家知識産權局、科技部、财政部、自然科學(xué)基金委、國(guó)家國(guó)防科工局和中央軍委裝備發(fā)展部聯合制定了《建立财政資助科研項目形成(chéng)專利的聲明制度實施方案》。現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。 特此通知。 國(guó)家知識産權局 科 技 部 财 政 部 自然科學(xué)基金委 國(guó)家國(guó)防科工局 中央軍委裝備發(fā)展部 2024年1月14日 建立财政資助科研項目形成(chéng)專利的聲明制度實施方案 爲貫徹落實中共中央、國(guó)務院印發(fā)的《知識産權強國(guó)建設綱要（2021—2035年）》、國(guó)務院印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識産權保護和運用規劃》和國(guó)務院辦公廳印發(fā)的《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025年）》決策部署，建立完善财政資助科研項目形成(chéng)知識産權的聲明制度，支撐财政資助科研項目形成(chéng)專利（含國(guó)防專利）（以下統稱财政科研項目專利）的質量監測、績效分析和科學(xué)管理，制定如下實施方案。 一、總體要求 以習近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想爲指導，深入貫徹落實黨的二十大和二十屆二中全會(huì)精神，完整、準确、全面(miàn)貫徹新發(fā)展理念，統籌發(fā)展和安全，健全新型***制，按照知識産權強國(guó)建設和科技體制改革的有關部署，建立完善财政資助科研項目形成(chéng)知識産權的聲明制度，推動強化關鍵領域重大科技攻關項目知識産權布局，提高國(guó)家創新體系整體效能(néng)，更好(hǎo)支撐高水平科技自立自強。按照統籌兼顧、穩妥有序、簡便易行的原則，建立财政資助科研項目形成(chéng)專利的聲明制度（以下簡稱聲明制度），組織有關項目承擔單位在财政科研項目專利申請環節規範聲明受資助的項目信息，打通聲明填寫、信息采集、跟蹤監測等全鏈條，持續跟蹤分析财政科研項目專利的數量、質量、運用等情況，有效發(fā)揮專利審查對(duì)财政科研項目專利的評價和引導作用，提高項目承擔單位知識産權保護意識和運用能(néng)力，不斷提升财政資助科研項目的知識産權産出質量和管理水平。 二、聲明制度内容、範圍和要求 （一）聲明内容。财政資助科研項目承擔單位或個人在财政科研項目專利申請時(shí)，需在國(guó)家知識産權局專利業務辦理系統（網址：http://cponline.cnipa.gov.cn）中，對(duì)該專利申請所依托的項目類型、項目名稱、項目編号等信息進(jìn)行聲明；其中，财政資助科研項目承擔單位或個人在财政産出國(guó)防專利申請時(shí)，需在國(guó)防知識産權業務系統中，對(duì)該國(guó)防專利申請所依托的項目類型、項目名稱、項目編号等信息進(jìn)行聲明。國(guó)防和軍隊建設涉密科研項目産出專利，需在國(guó)防知識産權業務系統中聲明。聲明信息僅作爲政府管理的内部信息，暫不對(duì)外公開(kāi)。 （二）項目範圍。率先在中央财政投入的部分科研項目中實施，範圍包括國(guó)家科技重大專項（含科技創新2030—重大項目、重大專項接續項目、面(miàn)向(xiàng)2035的重大項目等）、國(guó)家重點研發(fā)計劃重點專項、國(guó)家自然科學(xué)基金項目等國(guó)家科研項目，以及國(guó)防和軍隊建設科研項目。後(hòu)續視制度運行情況，研究逐步將(jiāng)項目範圍擴大至其他中央部門科研項目及地方财政資助科研項目。需要聲明的财政資助科研項目範圍發(fā)生調整的，國(guó)家知識産權局會(huì)同相關部門及時(shí)向(xiàng)社會(huì)公布。 （三）管理要求。 1. 提交财政科研項目專利的項目承擔單位或個人需要在專利申請受理後(hòu)進(jìn)行聲明；如專利申請已受理尚未授權，需在2024年6月30日前集中補充提交聲明；對(duì)于已授權專利可自願聲明。 2. 每個财政科研項目專利隻能(néng)聲明一項财政資助科研項目信息，涉及多個财政資助科研項目的，僅聲明其主要資金來源的項目信息。 3. 财政科研項目專利的申請人應爲項目承擔單位（個人）或其賦予職務科技成(chéng)果所有權的科研人員。 4. 項目承擔單位應當督促本單位項目負責人、發(fā)明人或專利工作人員等參與者及時(shí)規範進(jìn)行聲明，項目管理專業機構應做好(hǎo)指導監督。未進(jìn)行聲明的财政科研項目專利不得作爲項目結項驗收的成(chéng)果。 三、服務保障措施 （一）聲明信息采集。财政資助科研項目的承擔單位或個人按照上述要求填寫聲明後(hòu)，國(guó)家知識産權局和國(guó)家國(guó)防專利機構負責對(duì)聲明的項目名稱、項目編号、申請人等信息進(jìn)行采集。項目承擔單位或個人對(duì)聲明信息的準确性和真實性負責。對(duì)于不符合聲明填寫要求的不納入财政科研項目專利範圍。 （二）審查服務支撐。國(guó)家知識産權局和國(guó)家國(guó)防專利機構結合項目來源、技術領域、申請人信息、聲明數量等情況，依法進(jìn)行專利審查，進(jìn)一步提高專利審查質量和審查效率。 （三）質量評價反饋。國(guó)家知識産權局和國(guó)家國(guó)防專利機構分别組織對(duì)财政科研項目專利的申請數量、技術領域、授權情況等進(jìn)行監測評價，按照項目類别、承擔單位等信息進(jìn)行分類統計，定期向(xiàng)科技部、自然科學(xué)基金委、國(guó)家國(guó)防科工局、軍隊有關單位反饋專利聲明信息。相關質量評價結果將(jiāng)作爲項目驗收評價和績效分析的重要依據。 （四）運用情況跟蹤。國(guó)家知識産權局和國(guó)家國(guó)防專利機構分别組織對(duì)授權後(hòu)的财政科研項目專利進(jìn)行持續跟蹤，對(duì)維持年限以及專利轉讓許可、轉化實施等運用情況進(jìn)行分析，與科技部、自然科學(xué)基金委、國(guó)家國(guó)防科工局、軍隊有關單位共同推動财政科研項目專利轉化運用。根據有關跟蹤監測情況，進(jìn)一步指導優化各類科研項目的知識産權管理。 四、工作要求 （一）加強政策引導。各有關項目管理專業機構要充分認識建立聲明制度的重要意義，加強管理引導、強化工作協同、做好(hǎo)服務保障，將(jiāng)聲明制度要求及相關宣傳培訓納入科研項目立項、驗收等管理環節，督促指導項目承擔單位或個人按要求進(jìn)行資助項目信息聲明。各地知識産權、科技、财政部門可參照試行建立地方财政資助科研項目形成(chéng)專利的聲明制度，确定聲明項目清單并報國(guó)家知識産權局備案。國(guó)家知識産權局將(jiāng)與完成(chéng)備案的有關地方建立清單内項目專利聲明信息的反饋機制，支持地方做好(hǎo)财政科研項目專利的管理和運用。 （二）健全運行機制。國(guó)家知識産權局會(huì)同相關部門和單位建立便利順暢的聲明信息采集和數據共享機制，及時(shí)開(kāi)展财政科研項目專利評價監測工作，把好(hǎo)聲明入口關和項目驗收關，不斷提高制度運行效率和實施效果。各有關項目管理專業機構要以聲明制度實施爲牽引，強化科研項目全過(guò)程知識産權管理，切實提高财政科技投入的産出績效。 （三）強化協同運用。各地知識産權、科技部門要將(jiāng)财政科研項目專利作爲重要的成(chéng)果庫，在提高專利質量的同時(shí)，做好(hǎo)與專利開(kāi)放許可制度實施、專利轉化運用專項行動方案落實等政策銜接，發(fā)揮技術轉移服務體系和知識産權運營服務平台體系作用，全方位提高财政資助科研項目的知識産權運用效益。落實《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術進(jìn)步法》的相關規定，對(duì)于授權超過(guò)五年沒(méi)有實施且無正當理由的财政科研項目專利，國(guó)家可以無償實施，也可以許可他人有償實施或無償實施。 | 
